Sectiunea a 2-a Autorizarea, functionarea si retragerea autorizatiei operatorilor de piata
Art. 126. - (1) Conditiile si documentatia ce trebuie sa insoteasca cererea de autorizare, precum si procedura de autorizare a operatorului de piata vor fi stabilite prin reglementari C.N.V.M. si se vor referi in principal la:
a) capitalul social minim al societatii pe actiuni si resursele financiare necesare pentru desfasurarea activitatii;
b) obiectul exclusiv de activitate, constand in administrarea pietelor reglementate de instrumente financiare precum si a activitatilor conexe in legatura cu aceasta;
c) structura actionariatului, identitatea si integritatea actionarilor detinand 5% din drepturile de vot;
d) planul de afaceri, structura organizatorica si regulile de ordine interioara;
e) conditiile de calificare si experienta profesionala ce trebuie indeplinite de administratori si de personalul cu functii de conducere din cadrul operatorului de piata;
f) dotarea tehnica si resursele;
g) contractul incheiat cu un auditor financiar, membru al Camerei Auditorilor Financiari din Romania si care indeplineste criteriile comune stabilite de C.N.V.M. si Camera Auditorilor Financiari din Romania.
(2) Conditiile care stau la baza acordarii autorizatiei trebuie respectate pe toata durata de functionare a operatorului de piata . Orice modificare a acestora trebuie supusa, in prealabil, autorizarii C.N.V.M.
(3) Operatorul de piata nu poate limita numarul persoanelor cu drept de acces pe piata reglementata administrata.
Art. 127. - Cererea de autorizare a operatorului de piata va fi respinsa, dupa caz, daca:
a) documentatia prezentata nu este intocmita in conformitate cu reglementarile in vigoare sau datele furnizate sunt incomplete ori incorecte;
b) documentatia prezentata este insuficienta pentru a se stabili daca operatorul de piata isi va desfasura activitatea in conformitate cu reglementarile in vigoare;
c) administratorii si personalul cu functii de conducere ai operatorului de piata nu au calificarea si experienta profesionala adecvate functiei lor, conform reglementarilor C.N.V.M.;
d) transparenta pietei, buna desfasurare a tranzactiilor si protectia investitorilor nu sunt asigurate;
c) nu sunt respectate prevederile prezentei legi sau ale reglementarilor C.N.V.M.
Art. 128. - C.N.V.M. este in drept sa retraga autorizatia unui operator de piata:
a) daca operatorul de piata nu mai indeplineste conditiile care au stat la baza autorizarii;
b) daca operatorul de piata nu si-a exercitat obiectul de activitate pentru care a fost autorizat, pe o perioada mai mare de 6 luni;
c) daca autorizatia a fost obtinuta pe baza unor declaratii sau informatii false ori care au indus in eroare;
d) daca operatorul de piata a incalcat prevederile prezentei legi ori ale reglementarilor emise de C.N.V.M.;
e) in caz de fuziune sau divizare;
f) la cererea acestuia.
Art. 129. - (1) Nici un actionar al unui operator de piata nu va putea detine, direct sau indirect, mai mult de 5% din totalul drepturilor de vot.
(2) Orice achizitie de actiuni ale operatorului de piata, care conduce la o detinere de 5% din totalul drepturilor de vot, va fi notificata operatorului de piata in termenul stabilit prin reglementarile C.N.V.M. si supusa in prealabil aprobarii C.N.V.M.
(3) Orice instrainare de actiuni ale operatorului de piata va fi notificata acestuia si C.N.V.M., in termenul prevazut de reglementarile emise de C.N.V.M.
(4) In cazul in care nu sunt indeplinite cerintele cu privire la integritatea actionarilor sau se omite obtinerea aprobarii C.N.V.M., dreptul de vot aferent actiunilor detinute cu nerespectarea prevederilor alin. (1) si (2) este suspendat de drept, urmand a se aplica procedura stabilita la art. 291.
Art. 130. - (1) Membrii consiliului de administratie al operatorului de piata sunt validati individual de C.N.V.M., inainte de inceperea exercitarii mandatului de catre fiecare dintre acestia.
(2) Personalul din conducerea executiva, sotul/sotia sau rudele acestora, precum si afinii pana la gradul al doilea inclusiv nu pot fi actionari, administratori, cenzori, angajati, agenti pentru servicii de investitii financiare, reprezentanti ai compartimentului de control intern la un intermediar sau persoane implicate cu acesta.
(3) Membrii consiliului de administratie al operatorului de piata sunt obligati sa notifice in scris acestuia natura si intinderea interesului sau a relatiilor materiale, daca:
a) este parte a unui contract incheiat cu operatorul de piata;
b) este administrator al unei persoane juridice care este parte a unui contract incheiat cu operatorul de piata;
c) se afla in legaturi stranse sau are o relatie materiala cu o persoana care este parte intr-un contract incheiat cu operatorul de piata;
d) se afla in situatia care ar putea influenta adoptarea deciziei in cadrul sedintelor consiliului de administratie.
Art. 131. - Operatorul de piata trebuie sa identifice si sa previna, prin reglementari proprii, orice conflicte de interese intre el, actionarii sai, administratorii si piata reglementata, in scopul asigurarii bunei functionari a acesteia.
Art. 132. - C.N.V.M. va stabili, prin reglementari, conditiile generale in care se vor desfasura tranzactiile cu instrumente financiare admise la tranzactionare pe pietele reglementate din Romania, procedurile de efectuare a tranzactiilor si termenele in care intermediarii implicati vor raporta respectivele tranzactii.
Art. 133. - (1) Operatorii de piata vor asigura respectarea normelor privind transparenta si protectia investitorilor, conform reglementarilor emise de C.N.V.M.
(2) Reglementarile, cotatiile pietelor reglementate, precum si volumele de tranzactionare sunt informatii de interes public si trebuie facute accesibile publicului, cel putin pe paginile de internet ale operatorului de piata .
(3) In scopul evaluarii de catre investitori, in orice moment, a termenilor unei tranzactii pe care intentioneaza sa o efectueze si sa verifice dupa aceea conditiile in care aceasta tranzactie a fost executata, operatorul de piata trebuie sa puna la dispozitia acestora informatiile prevazute in reglementarile C.N.V.M. care vor stabili mijloacele, forma si termenul in care trebuie sa fie furnizate aceste informatii, in functie de natura, dimensiunea si nevoile pietei reglementate in cauza si ale investitorilor care opereaza pe aceasta piata .
(4) Operatorul de piata trebuie sa respecte cerintele C.N.V.M. cu privire la prevenirea si depistarea abuzului pe piata .
Telemunca, noul regim de munca in era digitala Sursa: MCP avocati
Suspendarea contractului de munca pe durata suspendarii permisului auto al salariatului Sursa: MCP avocati
Contractul de munca pe perioada determinata. Mod de flexibilizare a relatiilor de munca Sursa: MCP avocati
In cat timp poate fi aplicata o sanctiune disciplinara unui salariat? Pronuntaţă de: Tribunalul Bucuresti
Concursul si perioada de proba. Modalitati diferite de verificare a aptitudinilor profesionale ale salariatului Pronuntaţă de: Tribunalul Bucuresti
Executarea catre salariati a obligatiilor de plata ale institutiilor publice. Care sume pot fi esalonate? Pronuntaţă de: Tribunalul Bucuresti