Legea nr. 297/2004, privind piata de capital

(2) C.N.V.M. poate emite, din oficiu sau la cererea unei parti interesate, acte administrative care sa cuprinda aprecieri motivate in legatura cu calificarea unei persoane, institutii, situatii, informatii, operatiuni, acte juridice ori instrumente negociabile cu privire la includerea in, sau excluderea din sfera termenilor si expresiilor cu semnificatia stabilita la alin. (1).

(3) Orice persoana fizica sau juridica, daca se considera vatamata in drepturile sale recunoscute de lege printr-un act administrativ sau prin refuzul nejustificat al C.N.V.M. de a-i rezolva cererea referitoare la un drept recunoscut de lege, se poate adresa in contencios administrativ la Curtea de Apel Bucuresti.

(4) Se considera refuz nejustificat de rezolvare a cererii referitoare la un drept recunoscut de lege si faptul de a nu raspunde petitionarului in termenele prevazute de legislatia in vigoare, de la data inregistrarii cererii.

(5) In scopul exercitarii activitatii de supraveghere, C.N.V.M. poate:

a) sa verifice modul de indeplinire a atributiilor si obligatiilor legale si statutare ale administratorilor, directorilor, directorilor executivi, precum si ale altor persoane in legatura cu activitatea entitatilor reglementate sau supravegheate;

b) sa solicite consiliului de administratie al entitatilor reglementate, prevazute la lit. a), intrunirea membrilor acestuia sau, dupa caz, convocarea adunarii generale a actionarilor, stabilind problemele ce trebuie inscrise pe ordinea de zi;

c) sa solicite tribunalului competent sa dispuna convocarea de adunari generale ale actionarilor, in cazul in care nu sunt respectate prevederile de la lit. b);

d) sa solicite informatii si documente emitentilor ale caror valori mobiliare fac obiectul unor oferte publice sau au fost admise la tranzactionare pe o piata reglementata sau tranzactionate intr-un sistem alternativ de tranzactionare;

e) sa efectueze controale la sediul entitatilor reglementate si supravegheate de C.N.V.M.;

f) sa audieze orice persoana in legatura cu activitatile entitatilor reglementate si supravegheate de C.N.V.M.

(6) Registrul C.N.V.M., tinut in conformitate cu prevederile prezentei legi, are caracter public.

(7) Prestarea neautorizata a oricaror activitati care cad sub incidenta prezentei legi, utilizarea neautorizata a sintagmelor servicii de investitii financiare, societate de servicii de investitii financiare, agent pentru servicii de investitii financiare, societate de administrare a investitiilor, societate de investitii, fond deschis de investitii, piata reglementata si bursa de valori, asociate cu oricare din instrumentele financiare definite la alin. (2) pct. 11, cu marfuri, sau a oricarei combinatii intre acestea, fara respectarea conditiilor legale, atrage raspunderea potrivit legii.

TITLUL II
INTERMEDIARI

CAPITOLUL I
Dispozitii generale

Art. 3. - (1) Serviciile de investitii financiare prevazute la art. 5, privind instrumentele financiare definite la art. 2 alin. (1) pct. 11, pot fi prestate cu titlu profesional numai de intermediarii definiti la art. 2 alin. (1) pct. 14.

(2) Intermediarii care presteaza servicii de investitii financiare in Romania vor fi inscrisi in registrul tinut de C.N.V.M., dupa cum urmeaza:

a) societatile de servicii de investitii financiare si intermediarii din statele nemembre, in baza autorizatiei acordate de C.N.V.M.;

b) institutiile de credit, autorizate de Banca Nationala a Romaniei;

c) echivalentul institutiilor de credit si al societatilor de servicii de investitii financiare, autorizate de catre autoritatile competente din statele membre.

(3) In toate actele oficiale, intermediarul trebuie sa precizeze, pe langa datele sale de identificare, numarul si data inscrierii in Registrul C.N.V.M.

(4) Drepturile conferite de prevederile prezentului titlu nu pot fi extinse asupra serviciilor prestate in calitate de contraparte a statului, a Bancii Nationale a Romaniei sau a altor institutii si autoritati publice care indeplinesc functii similare in legatura cu politica monetara, cursul de schimb, datoria publica si administrarea rezervelor statului.

(5) Prevederile capitolelor V si IX, precum si cele ale art. 23 alin. (4), art. 24, art. 25 si art. 42 alin. (1) si (2) se aplica corespunzator si institutiilor de credit, supravegherea respectarii acestora fiind asigurata de C.N.V.M.

(6) Respectarea conditiilor de autorizare si a cerintelor de adecvare a capitalului institutiilor de credit este supravegheata de catre Banca Nationala a Romaniei.

Art. 4. - (1) Serviciile de investitii financiare se realizeaza prin persoane fizice, actionand ca agenti pentru servicii de investitii financiare. Acestia isi desfasoara activitatea exclusiv in numele intermediarului ai carui angajati sunt si nu pot presta servicii de investitii financiare in nume propriu.

(2) Nici o persoana fizica sau juridica nu poate presta servicii de investitii financiare fara a fi inscrisa in Registrul C.N.V.M.

(3) C.N.V.M. stabileste proceduri privind inscrierea agentilor pentru servicii de investitii financiare in registrul tinut de C.N.V.M., precum si privind situatiile de incompatibilitate ale acestora.

CAPITOLUL II
Servicii de investitii financiare

Art. 5. - (1) Serviciile de investitii financiare reglementate de prezenta lege sunt:

1. servicii principale:

a) preluarea si transmiterea ordinelor primite de la investitori in legatura cu unul sau mai multe instrumente financiare;

b) executarea ordinelor in legatura cu unul sau mai multe instrumente financiare, altfel decat pe cont propriu;

c) tranzactionarea instrumentelor financiare pe cont propriu;