e) sa indeplineasca instructiunile administratorului, cu exceptia cazului in care acestea sunt contrare legislatiei in vigoare;
f) sa transmita A.S.F. raportarile privind activele fondului si activele corespunzatoare provizionului tehnic, in conditiile si la termenele stabilite prin reglementarile acesteia;
g) sa furnizeze A.S.F. informatii privind toate aspectele activitatii de depozitare si de custodie desfasurate, inclusiv orice detalii, clarificari si explicatii, precum si sa puna la dispozitia acesteia toate documentele aferente acesteia;
h) sa se asigure ca in tranzactiile care implica activele unui fond orice contravaloare este achitata in termenele uzuale;
i) sa se asigure ca veniturile obtinute din investirea activelor fondului sunt utilizate in conformitate cu prevederile legale aplicabile;
j) sa indeplineasca orice alte cerinte prevazute de reglementarile A.S.F. prevazute la art. 127.
(2) In indeplinirea obligatiilor prevazute in contractul de depozitare, administratorul si depozitarul actioneaza in mod onest, echitabil, profesionist, independent si in interesul participantilor si mostenitorilor acestora, definiti conform prevederilor Codului civil.
(3) Activitatile desfasurate de depozitar in legatura cu administratorul trebuie separate din punct de vedere operational si ierarhic de alte activitati care ar putea crea conflicte de interese interne sau intre acesta si participanti, respectiv mostenitorii acestora, definiti conform prevederilor Codului civil.
(4) In situatia aparitiei unor conflicte de interese, acestea sunt gestionate, monitorizate si comunicate administratorului.
Articolul 123 - Pastrarea in conditii de siguranta a activelor si raspunderea depozitarului
(1) Activele unui fond de pensii, reprezentand instrumente financiare care pot fi pastrate in custodie, sunt incredintate unui depozitar pentru pastrare in conditii de siguranta.
(2) Depozitarul pastreaza in custodie toate instrumentele financiare care pot fi inregistrate intr-un cont de instrumente financiare deschis in registrele depozitarului si toate instrumentele financiare care pot fi livrate fizic depozitarului.
(3) In scopul prevazut la alin. (1), depozitarul se asigura ca activele fondului sunt inregistrate in evidentele depozitarului in conturi separate, in conformitate cu prevederile Legii nr. 126/2018 privind pietele de instrumente financiare, deschise in numele fondului de catre administrator, astfel incat acestea sa poata fi identificate in mod clar, in orice moment, ca apartinand fondului.
(4) Pentru activele fondului, altele decat cele prevazute la alin. (1), depozitarul verifica daca acestea apartin fondului si tine evidenta activelor respective. Verificarea se efectueaza pe baza informatiilor sau documentelor furnizate de administrator si pe baza unor dovezi externe, atunci cand acestea sunt disponibile. Depozitarul isi actualizeaza permanent evidentele.
(5) Depozitarul raspunde fata de administrator si fata de participanti si mostenitorii acestora, definiti conform prevederilor Codului civil, pentru orice pierdere suferita de acestia ca rezultat al neindeplinirii obligatiilor sale in mod nejustificat sau al indeplinirii necorespunzatoare a acestora.
(6) Raspunderea depozitarului prevazuta la alin. (5) ramane aceeasi, chiar daca depozitarul incredinteaza unei terte parti active pe care le pastreaza in conditii de siguranta sau o parte din acestea.
(7) Depozitarul trebuie sa indeplineasca urmatoarele cerinte:
a) sa se asigure ca instrumentele financiare sunt pastrate si protejate in mod corespunzator, prin separarea activelor fondului de activele sale proprii;
b) sa tina evidente care sa permita administratorului si A.S.F. sa identifice toate activele fondului in orice moment si fara intarziere;
c) sa ia masurile necesare pentru a evita conflictele de interese in ceea ce priveste pastrarea in conditii de siguranta a activelor;
d) sa informeze A.S.F., la solicitarea acesteia, cu privire la modul in care sunt pastrate activele fondului;
e) sa puna in aplicare instructiunile administratorului, cu exceptia cazului in care acestea contravin legii sau procedurilor administratorului.
Articolul 124 - Executarea silita
Activul fondului nu poate face obiectul unor masuri de executare silita sau al unor masuri asiguratorii impotriva administratorului si/sau depozitarului, sub sanctiunea nulitatii absolute a actelor prin care se instituie.
Articolul 125 - Retragerea avizului depozitarului
(1) Autoritatea poate retrage avizul depozitarului in una dintre urmatoarele situatii:
a) pentru aceleasi motive pentru care respinge cererea de avizare;
b) avizul a fost obtinut pe baza unor declaratii false sau prin orice alt mijloc ilegal, cu incalcarea prevederilor legale in vigoare;
c) la cererea depozitarului respectiv;
d) ca efect al lichidarii, fuziunii sau divizarii depozitarului;
e) depozitarea activelor financiare ale unui fond neautorizat;
f) neexecutarea sau executarea necorespunzatoare a obligatiilor care rezulta din prezenta lege, din reglementarile A.S.F. sau din contractul de depozitare;
g) evenimente care prejudiciaza interesele participantilor;
h) depozitarul se afla in procedura de redresare sau de rezolutie.
(2) A.S.F. informeaza depozitarul, administratorul si Banca Nationala a Romaniei despre retragerea motivata a avizului, in termen de 5 zile lucratoare de la luarea deciziei.
(3) In situatia retragerii avizului depozitarului, acesta este obligat sa prezinte A.S.F. raportul privind activele fondului care i-au fost incredintate, auditat de un auditor financiar, pe cheltuiala depozitarului.
(4) Decizia de retragere a avizului poate fi atacata la instanta de contencios administrativ competenta, potrivit legii.
(5) Contestatia adresata instantei de contencios administrativ competente nu suspenda, pe timpul solutionarii acesteia, decizia de retragere a avizului depozitarului.
(6) In termen de 10 zile lucratoare de la data expirarii perioadei de contestare sau, dupa caz, de la data ramanerii definitive a hotararii judecatoresti prin care s-a solutionat contestatia, Autoritatea publica anuntul privind retragerea avizului depozitarului in Monitorul Oficial al Romaniei, Partea a IV-a, si pe pagina de internet a A.S.F.
Articolul 126 - Contractul de depozitare si contractul de custodie
(1) Contractul de depozitare si contractul de custodie cuprind clauze privind:
a) drepturile si obligatiile depozitarului si ale administratorului;
b) comisionul depozitarului si modul de calcul al acestuia;
c) raspunderea contractuala a partilor si alte elemente prevazute in reglementarile A.S.F.;
d) incetarea contractului.
(2) Incetarea contractului de depozitare si a contractului de custodie este notificata A.S.F. de catre administrator, conform reglementarilor A.S.F.
(3) Schimbarea depozitarului se face astfel incat sa fie asigurata continuitatea activitatii de depozitare si custodie.
(4) Fostul depozitar transmite noului depozitar, in termen de 30 de zile calendaristice de la desemnarea acestuia, activele fondului si copii ale tuturor documentelor privind activitatea sa in legatura cu acesta.
Articolul 127 - Emiterea de reglementari privind depozitarul activelor
A.S.F. emite reglementari cu privire la: